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華融新聞

中國華融︰築牢內控合規防線 為穩健經營保駕護航

2020-08-11

  內控合規建設是企業行穩致遠的基石。近兩年來,中國華融多措並舉築牢內控合規防線,認真落實監管意見,完善內控合規體系,持續強化制度執行,全面培育合規文化,夯基壘台,立柱架梁,內控合規管理和風險管控水平明顯提升,為穩健經營提供了有力保障。

  建章立制 健全內控合規體系

  兩年多來,中國華融堅持破立並舉,強化頂層設計,建立健全內控合規體系。集團總部成立內控合規部,分子公司配備專崗合規管理人員,建立內控合規條線管理體系,將合規考核評價結果納入分子公司績效評價體系,有效提升內控合規管理的獨立性和專業性。全面修訂了《內部控制基本制度》《合規風險管理規程》等11項內控合規基礎性制度,進一步明確了各層級的合規管理職責,全面提升內控合規管控效果。

  對標監管要求,全面完善公司制度體系,以簡明清晰有效的制度體系保障內控合規管理。對原有681個內部制度及規範性文件進行了全面梳理和後評價,截至2020年6月30日,已完成立改廢的制度性文件共計374項,其中新建制度52項,修訂制度122項,廢止制度200項,基本搭建起“依法合規、功能明確、系統完備、運行有效”的新華融制度體系。

  立查立改 認真落實監管要求

  中國華融積極落實監管要求,強化監管意見整改落實,建立監管意見整改台賬,兩年來累計制定整改措施160余項,持續抓好整改落實。

  落實監管專項部署,積極組織開展“鞏固治亂象成果,促進合規建設”和市場亂象整治“回頭看”等專項整治工作,推進自查自糾和整改問責,從制度、流程、系統等方面推進根源性整改,切實做到深自查、真整改、嚴問責,全面提高依法合規經營和風險管理水平。此外,還組織開展了股權和關聯交易自查整改、提升服務實體經濟質效、掃黑除惡等專項工作。

  重在執行 強化內控剛性約束

  針對集團管控和主要業務流程的薄弱環節,中國華融加強內控監督與合規檢查,強化制度執行,全面促進公司依法合規經營。加強對新產品、新業務的合規性審核,提前識別、防範拓展新業務模式產生的合規風險。優化業務流程,強化內控信息化剛性約束,新建或完善信息系統19個,將合規要求內嵌到業務流程中,強化剛性控制。

  進一步加強反洗錢、反舞弊和案件防控工作。開展全系統反洗錢自查與現場檢查,加強反舞弊工作與信訪工作的融合,組織開展案件風險排查,及時跟蹤案件(風險)事件處置進展,開展案件警示教育專項活動,有效提升員工案防和反舞弊意識。

  合規先行 構建穩健合規文化

  中國華融注重加強合規文化建設,通過內容豐富、形式多樣的活動,全面營造穩健的合規文化,扭轉之前粗放激進的經營理念,形成“合規從我做起,合規人人有責”的良好氛圍。強化員工合規行為引導,印發員工行為規範,開展員工異常行為排查,建立盡職免責機制和違規行為處理問責機制,實現問責工作程序化、規範化,樹立了有規必依、執規必嚴、違規必究的正確導向,強化敬畏法紀、敬畏監管、敬畏市場的底線意識,不斷增強全員依法合規的主動性和自覺性,築牢合規經營底線。

  木受繩則直,金就礪則利。中國華融將進一步嚴格執行各項監管要求,不斷健全內控合規管理機制,為穩健經營發展保駕護航,實現穩經營、控風險、促合規有機統一,積極開創高質量發展新局面。

  

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